Tratado de Libre Comercio de Am�rica del Norte

Lista de Canad�

Secci�n A

Secci�n B

1. Canad� se reserva el derecho de adoptar cualquier medida relacionada con el comercio transfronterizo de servicios de valores como excepci�n al Art�culo 1404(1) o, respecto de Estados Unidos, como excepci�n del art�culo 1406.

2. Para efectos de las restricciones que limitan la propiedad extranjera de las instituciones financieras controladas por canadienses y para efectos de las restricciones en el total de los activos nacionales de subsidiarias bancarias extranjeras en Canad�, Canad� se reserva el derecho de adoptar o mantener medidas que exijan a una empresa de otra Parte, ser controlada por uno o mas residentes de la otra Parte con la finalidad de tener derecho a los beneficios de este cap�tulo. Para estos efectos:

   1. una empresa controlada por uno o m�s residentes de otra Parte significa controlada, directa o indirectamente por tales residentes;

   2. una empresa controlada que sea una entidad corporativa est� controlada por una o m�s personas si:

      1. las acciones de la empresa que representan m�s del 50% de los votos que se puedan emitir para elegir al consejo de administraci�n de la empresa sean de propiedad directa o indirecta de dicha persona o personas; y los votos que se derivan de esas acciones sean suficientes, en caso de ser ejercidos, para elegir a la mayor�a de los miembros del consejo de administraci�n de la empresa; y
      2. la persona o personas posean directa o indirectamente, control de hecho sobre la empresa.

   3. una empresa que sea una entidad no constituida se considera controlada por una o m�s personas si:

      1. m�s del 50% de la participaci�n accionaria, como sea que se le designe, en la que la empresa est� dividida, sea o sean propiedad de la persona o personas, estando facultada o facultadas para dirigir los asuntos y negocios de la empresa; y
      2. la persona o las personas tienen el control de hecho sobre la empresa, directa o indirectamente.

   4. una sociedad de participaci�n limitada est� controlada por el socio principal ("general partner");

   5. residente ordinario en un pa�s significa generalmente permanecer en ese pa�s durante un per�odo o per�odos que sumen un total de 183 d�as o m�s durante el a�o pertinente; y

   6. una persona que sea residente ordinario en otra Parte significa:

      1. en el caso de una empresa, una empresa legalmente constituida u organizada conforme a las leyes de aquella Parte y controlada, directa o indirectamente, por uno o m�s individuos de esa Parte descrita en el subinciso (ii); y
      2. en el caso de un individuo, aqu�l que sea residente ordinario en territorio de esa Parte.

Secci�n C

1. Para efectos de las restricciones que limitan la propiedad extranjera de instituciones financieras controladas por canadienses y para efectos de limitaciones en el total de activos nacionales de subsidiarias de bancos extranjeros en Canad�, Canad� deber� otorgar a M�xico el mismo trato que Canad� otorga conforme a la Bank Act, la Insurance Companies Act (Canad�), la Trust and Loan Companies Act (Canad�), y la Investment Companies Act, a los residentes de Estados Unidos y a las instituciones controladas por residentes de Estados Unidos.

2. Canad� deber� eximir a las subsidiaria bancarias extranjeras en Canad� controladas por residentes mexicanos del requisito de obtener aprobaci�n previa del Ministro de Finanzas para la apertura de sucursales dentro de Canad�, de la misma forma que exime a las subsidiarias bancarias extranjeras en Canad� controladas por residentes de Estados Unidos.

Lista de Estados Unidos

Secci�n A

Anexo VII

Lista de Estados Unidos

Secci�n B

Con respecto a Canad�, Estados Unidos se reserva el derecho de adoptar cualquier medida relativa al comercio transfronterizo de servicios de valores que sea una excepci�n al Art�culo 1404(1) o 1406.

Anexo VII

Lista de Estados Unidos

Secci�n C

Estados Unidos se compromete a que un grupo financiero elegible que al formar el grupo en M�xico antes de la fecha de entrada en vigor de este Tratado, haya adquirido legalmente un banco mexicano elegible y una casa de bolsa mexicana que posea o controle una empresa de valores en Estados Unidos, pueda continuar involucrado, a trav�s de la compa��a de valores estadounidense, en las actividades en las que esa compa��a de valores estaba involucrada al momento de la adquisici�n por el grupo, durante un periodo de 5 a�os a partir de la fecha de esa adquisici�n. A la compa��a de valores estadounidense:

1. no se le permitir� la expansi�n mediante adquisici�n en Estados Unidos durante dicho periodo; y

2. estar� sujeta a medidas acordes con trato nacional que restrinjan las operaciones entre las compa��as y sus filiales.

Para efectos de esta secci�n: un "grupo financiero elegible" es un grupo financiero mexicano que no haya sido beneficiado previamente por este compromiso; y un "banco mexicano elegible" significa cualquier instituci�n de cr�dito mexicana que haya sido propietaria o haya tenido el control de un banco subsidiario, o haya operado una sucursal o agencia en Estados Unidos al 1� de enero de 1992.